各省轄市發(fā)展改革委、濟源示范區(qū)發(fā)改統(tǒng)計局、各省直管縣（市）發(fā)展改革委，省直有關(guān)部門：
為進一步加強省級政府投資項目概算管理，提高政府投資效益和項目管理水平，規(guī)范項目概算審定工作，我委制定了《河南省省級政府投資項目概算管理暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。
附件：河南省省級政府投資項目概算管理暫行辦法
2020年1月29日
河南省省級政府投資項目概算管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步加強省級政府投資項目概算管理，提高政府投資效益和項目管理水平，依據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》、《政府投資條例》和有關(guān)法律法規(guī)，參照國家發(fā)展改革委《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目概算管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合河南實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所指省級政府投資項目（以下簡稱項目），是指省級政府使用財政性資金投資建設(shè)的省級（包括省直部門及其派出機構(gòu)、省以下垂直管理單位、所屬事業(yè)單位）非經(jīng)營性固定資產(chǎn)投資項目。
省發(fā)展改革委審批的申請中央預(yù)算內(nèi)投資補助、貼息項目，利用國際金融組織和外國政府貸款投資等項目，以及重大基礎(chǔ)設(shè)施項目，參照本辦法加強概算管理，嚴(yán)格控制概算。
涉及國家安全、國家秘密或者搶險應(yīng)急救災(zāi)等特殊項目，總投資1000萬元以下小額零星工程及其他符合簡化申報程序的，以及國家、省對政府和社會資本合作項目另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 本辦法所稱的項目概算，是指在投資估算控制下，根據(jù)初步設(shè)計圖紙及說明，依據(jù)國家或者省有關(guān)部門發(fā)布的概算指標(biāo)、概算定額、綜合定額、預(yù)算定額、各類費用定額或取費標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備材料價格等資料，或參照市場價格行情，確定的項目建設(shè)所需的全部費用。包括國家規(guī)定的項目建設(shè)所需的工程費用、工程建設(shè)其他費用、基本預(yù)備費、價差預(yù)備費等。價差預(yù)備費按國家公布的年度投資價格指數(shù)分行業(yè)確定。
第四條 省級政府投資項目應(yīng)當(dāng)堅持投資估算控制概算，概算控制預(yù)算，預(yù)算控制決算的原則，嚴(yán)格履行概算審批程序。已批準(zhǔn)的概算作為編制投資計劃、項目建設(shè)實施和控制投資的依據(jù)。
第二章 概算核定
第五條 項目概算文件應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的工程設(shè)計單位或造價咨詢單位進行編制。設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循估算控制概算的原則進行限額設(shè)計。概算文件應(yīng)包括概算編制說明、依據(jù)，總概算表，單項工程綜合概算書，單位工程概算書，其他費用概算書等。
第六條 項目概算超過已批準(zhǔn)的可行性研究報告估算的，項目建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計單位對初步設(shè)計進行優(yōu)化，將項目概算控制在已批準(zhǔn)的可行性研究報告估算范圍內(nèi)。經(jīng)優(yōu)化后項目概算仍超過可行性研究報告批準(zhǔn)的投資估算百分之十（含）的，或者項目建設(shè)單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向原審批部門重新上報可行性研究報告，經(jīng)原審批部門重新審批可行性研究報告或依申請出具相關(guān)變更手續(xù)后，再申報概算核定。
第七條 省級政府投資項目概算由省發(fā)展改革委在項目初步設(shè)計階段委托評審后核定，或由省發(fā)展改革委核定概算后函復(fù)相關(guān)行業(yè)主管部門與初步設(shè)計一并批復(fù)。
由國家審批的省級政府投資項目，其初步設(shè)計及概算核定（或?qū)徍耍┌磭矣嘘P(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第八條 省級政府投資項目申請核定項目概算的，應(yīng)提交以下材料：
（一）項目主管部門或省轄市、省直管縣（市）項目概算申請文件；交通、水利等重大基礎(chǔ)設(shè)施項目應(yīng)附初步設(shè)計方案及概算初審意見；
（二）初步設(shè)計文件（含設(shè)計說明書）及概算文件。
第九條 除涉及國家秘密的項目外，項目建設(shè)單位通過河南省投資項目在線審批監(jiān)管平臺提交相關(guān)申報材料，省發(fā)展改革委對項目概算的完整性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性進行審查，需要補充、完善或澄清的，一次性告知項目建設(shè)單位要求補充資料。
第十條 省發(fā)展改革委按規(guī)定委托第三方評審機構(gòu)對項目概算文件進行評審，評審機構(gòu)組織相關(guān)行業(yè)專家從材料單價、工程數(shù)量、定額運用、取費標(biāo)準(zhǔn)和費率取用、各組成部分費用等方面進行重點審查，并出具評審意見。
第十一條 省發(fā)展改革委對評審意見進行復(fù)核后，及時核定概算。
第十二條 凡不涉及國家安全和國家秘密、法律法規(guī)未禁止公開的項目概算批復(fù)文件，省發(fā)展改革委應(yīng)按照政府信息公開的有關(guān)規(guī)定向社會公開。
第三章 概算控制
第十三條 經(jīng)核定或批準(zhǔn)的項目概算應(yīng)作為項目建設(shè)實施和控制投資的依據(jù)，未經(jīng)核定概算的省級政府投資項目不得開工建設(shè)。省級政府投資項目的主管部門、項目建設(shè)單位、代建單位、設(shè)計單位和監(jiān)理單位等參建單位應(yīng)當(dāng)加強項目投資全過程管理，確保項目總投資控制在概算以內(nèi)。
第十四條 省發(fā)展改革委依法依規(guī)履行省級政府投資項目概算核定、監(jiān)督責(zé)任，按照本辦法規(guī)定受理概算調(diào)整。
第十五條 項目主管部門履行概算執(zhí)行和監(jiān)督責(zé)任，按照核定概算嚴(yán)格控制，在施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）、招標(biāo)、主體結(jié)構(gòu)封頂、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點應(yīng)當(dāng)開展概算控制檢查，制止和糾正違規(guī)超概算行為。
第十六條 項目建設(shè)單位在其主管部門監(jiān)管下對概算管理負(fù)主要責(zé)任，按照核定后的概算組織實施。項目建設(shè)單位應(yīng)視項目工期情況按時向項目主管部門報告項目進度和概算執(zhí)行情況，包括施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）、預(yù)算編制及執(zhí)行是否符合初步設(shè)計方案和概算要求，招標(biāo)結(jié)果及合同是否控制在概算以內(nèi)，項目建設(shè)是否按批準(zhǔn)的內(nèi)容、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行以及是否超概算等。
第十七條 按規(guī)定實行代建制或總承包制的省級政府投資項目，代建單位按照與項目建設(shè)單位簽訂的合同，承擔(dān)項目建設(shè)實施的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行項目概算，加強概算管理和控制。
第十八條 設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、設(shè)計規(guī)范和概算文件，履行概算控制責(zé)任。初步設(shè)計及概算應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定及可行性研究報告批復(fù)文件要求，并達到相應(yīng)的深度和質(zhì)量要求。初步設(shè)計及概算批復(fù)或核定后，項目實行分類限額設(shè)計，施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）及預(yù)算應(yīng)符合初步設(shè)計及概算批復(fù)或核定要求。
第十九條 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計文件和建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，履行概算監(jiān)督責(zé)任。
第二十條 評估單位、造價咨詢單位、招標(biāo)代理單位、勘察單位、施工單位、設(shè)備材料供應(yīng)商等參建單位依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，履行相應(yīng)的概算控制責(zé)任。
第二十一條 項目建設(shè)單位或代建單位可委托工程造價咨詢等中介機構(gòu)開展工程全過程跟蹤服務(wù)，對概算投資進行動態(tài)管理，嚴(yán)格控制現(xiàn)場變更，并對主體封頂、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點開展概算控制，及時制止和糾正違規(guī)超概算行為。項目實施完成后，應(yīng)及時開展工程結(jié)算工作并委托結(jié)算復(fù)審。
第四章 概算調(diào)整
第二十二條 省級政府投資項目初步設(shè)計或概算審批（核定）后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，任何單位及個人不得擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或改變設(shè)計方案。突破投資概算且確需調(diào)整的，項目主管部門應(yīng)按規(guī)定程序正式申報；未按程序批準(zhǔn)的，不得擅自調(diào)整實施。
第二十三條 省級政府投資項目因建設(shè)期價格大幅上漲、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化和自然災(zāi)害等不可抗力因素等原因?qū)е略硕ǜ潘悴荒軡M足工程實際需要的，可以申請調(diào)整概算。
第二十四條 項目主管單位原則上應(yīng)在項目實際完成投資達到原核定項目概算總投資百分之七十及以上時申請概算調(diào)整，一個項目原則上只允許調(diào)整一次。
第二十五條 省級政府投資項目申請調(diào)整概算的，應(yīng)提交以下申報材料：
（一）原初步設(shè)計及概算批復(fù)或核定文件；
（二）由具備相應(yīng)資質(zhì)單位編制的調(diào)整概算書，調(diào)整概算與原核定概算對比表，并分類定量說明調(diào)整概算的原因、依據(jù)和計算方法；
（三）與調(diào)整概算有關(guān)的招標(biāo)及合同文件，包括變更洽商的補充協(xié)議（合同）；
（四）施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）及預(yù)算文件；
（五）概算調(diào)增部分資金來源的意見；
（六）調(diào)整概算所需的其他材料。
項目建設(shè)單位應(yīng)對申請材料的真實性負(fù)責(zé)。
第二十六條 省級政府投資項目投資概算未超過原核定概算百分之十（不含），項目建設(shè)單位或項目主管部門可以自籌解決超概算投資的，由項目主管部門自行調(diào)整。
第二十七條 省級政府投資項目申請調(diào)增投資概算幅度超過原核定概算百分之十及以上的，先由項目主管部門報省審計廳對項目的預(yù)算執(zhí)行情況或決算進行審計，再報請省人民政府同意概算調(diào)整事項后，省發(fā)展改革委按規(guī)定委托第三方評審機構(gòu)對項目建設(shè)單位提交的材料進行評審，根據(jù)評審意見核定概算調(diào)整。由于價格上漲增加的投資不作為計算其他費用的取費基數(shù)。
第二十八條 省級政府投資項目在實施過程中，部分分項工程投資超過核定概算但項目總投資不超過核定總概算，可以使用其他分項工程結(jié)余資金或預(yù)備費解決的，由項目主管部門在核定總概算內(nèi)自行調(diào)整。
第二十九條 省發(fā)展改革委安排部分投資的，原則上超支不補；如超概算，由項目主管部門自行解決處理。
第三十條 申請調(diào)整概算的項目，如有未經(jīng)原初步設(shè)計或概算審批（核定）部門批準(zhǔn)擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計方案等原因造成超概算的，除按照第二十五條提交調(diào)整概算的申報材料外，項目主管單位應(yīng)當(dāng)同時界定違規(guī)超概算的責(zé)任主體，以及對相關(guān)責(zé)任單位及責(zé)任人的處理意見。待相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人處理意見落實后，按規(guī)定程序報省人民政府同意后調(diào)整概算。
第五章 法律責(zé)任
第三十一條 省發(fā)展改革委未按規(guī)定程序核定或調(diào)整概算的，應(yīng)當(dāng)及時改正。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)進行誡勉談話、通報批評或者給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。
第三十二條 因項目主管部門未履行概算管理和監(jiān)督責(zé)任，授意或同意增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計方案導(dǎo)致超概算的，項目主管部門對本部門直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員進行誡勉談話、通報批評或者給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。
第三十三條 因項目建設(shè)單位擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計方案，管理不善、故意漏項、報小建大等造成超概算的，主管部門應(yīng)當(dāng)依照職責(zé)權(quán)限對項目建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員以及其他責(zé)任人員進行誡勉談話、通報批評或者給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；兩年內(nèi)暫停申報該單位其他項目。省發(fā)展改革委將其不良信用記錄納入全省信用信息共享平臺。情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報批評，并視情況公開曝光。
第三十四條 因設(shè)計單位未按照經(jīng)批復(fù)核定的初步設(shè)計及概算編制施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）及預(yù)算，設(shè)計質(zhì)量低劣存在錯誤、失誤、漏項等造成超概算的，項目建設(shè)單位可以根據(jù)法律法規(guī)和合同約定向設(shè)計單位追償；省發(fā)展改革委商請資質(zhì)管理部門建立不良信用記錄，納入全省信用信息共享平臺，作為相關(guān)部門降低資質(zhì)等級、撤銷資質(zhì)的重要參考。情節(jié)嚴(yán)重的，列入“黑名單”，省發(fā)展改革委限制其在一定期限內(nèi)不得參與政府投資項目設(shè)計工作，并視情況予以曝光。
第三十五條 因代建單位、工程咨詢單位、評估單位、招標(biāo)代理單位、勘察單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)備材料供應(yīng)商等參建單位過錯造成超概算的，項目建設(shè)單位可以根據(jù)法律法規(guī)和合同約定向有關(guān)參建單位追償；省發(fā)展改革委商請資質(zhì)管理部門建立不良信用記錄，納入全省信用信息共享平臺，作為相關(guān)部門資質(zhì)評級、延續(xù)的重要參考。
第六章 附 則
第三十六條 各省轄市、濟源示范區(qū)、各省直管縣（市）可以參照本辦法制訂本區(qū)域的政府投資項目概算管理辦法。
第三十七條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起試行。此前我省有關(guān)概算管理規(guī)定，凡與本辦法不一致的，均按本辦法執(zhí)行。